Listados de OFAC y Ley Magnitski y como se relacionan con compliance
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Listados de OFAC y Ley Magnitski y como se relacionan con compliance

Surgen múltiples reacciones y dudas relacionadas a los diferentes avisos que se han compartido en medios públicos que informan que existen sujetos individuales o personas jurídicas que han sido sancionados por la Ley Magnitski y, en consecuencia, incluidas en listados de la Oficina de Control de Activos Extranjeros (Office of Foreign Assets Control – en…

Gestión y mantenimiento del sistema de prevención de lavado de activos en Nicaragua
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Gestión y mantenimiento del sistema de prevención de lavado de activos en Nicaragua

De conformidad a lo instruido por el GAFILAT (Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica), Lavado de Activos, “es el proceso a través del cual es encubierto el origen de los fondos generados mediante el ejercicio de algunas actividades ilegales o criminales (por ej. narcotráfico o estupefacientes, contrabando de armas, corrupción, desfalco, crímenes de guante blanco,…

Modelo de prevención de delitos en Guatemala
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Modelo de prevención de delitos en Guatemala

Los Modelos de Prevención de Delitos son herramientas útiles para reducir el riesgo de ocurrencia de comisión de hechos delictivos a lo interno de la institución. Su implementación está íntimamente ligada a las áreas de cumplimiento, con un enfoque en el ámbito penal. En Guatemala, la implementación de un programa de esta naturaleza tiene como…

El cumplimiento normativo para la comercialización de productos regulados en Centroamérica
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El cumplimiento normativo para la comercialización de productos regulados en Centroamérica

El cumplimiento normativo para la comercialización de productos a nivel centroamericano implica una serie de regulaciones y requisitos establecidos por los países de la región con el objetivo de garantizar la seguridad, calidad y legalidad de los productos que se ponen a disposición del mercado. Cada país tiene sus regulaciones específicas, pero existen algunas normativas…

¿Cómo implementar un sistema integral de Compliance en una empresa en Nicaragua?
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¿Cómo implementar un sistema integral de Compliance en una empresa en Nicaragua?

Bajo las buenas prácticas empresariales, una empresa puede implementar y diseñar sistemas, políticas y procedimientos para el control preventivo de los riesgos normativos de las empresas. Generar una cultura de prevención en aras del cumplimiento normativo y procedimental en la operación de una empresa determinará el éxito, ya que permitirá una visualización anticipada de posibles…

La importancia de la correcta adecuación de una matriz de riesgo en una entidad en El Salvador
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La importancia de la correcta adecuación de una matriz de riesgo en una entidad en El Salvador

Las entidades -sujetos obligados- conforme a sus actividades, naturaleza, tamaño y operaciones, deberán identificar, evaluar y entender sus riesgos de lavado de dinero y activos (LDA), financiación del terrorismo (FT) y la financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva (FPADM), con el objetivo de aplicar controles encaminados a asegurar que los riesgos identificados…

Políticas y controles para prevenir el lavado de activos en Honduras
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Políticas y controles para prevenir el lavado de activos en Honduras

Contar con políticas y controles para la prevención del lavado de activos es de vital importancia para las organizaciones (sean supervisadas o no) con el fin de evitar incurrir en responsabilidades administrativas o de naturaleza penal, tomando en consideración que los Códigos Penales regulan este delito en sus modalidades dolosa e imprudente. Las personas jurídicas…

Ciberseguridad y su importancia actual dentro de la gestión de cumplimiento en Nicaragua
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Ciberseguridad y su importancia actual dentro de la gestión de cumplimiento en Nicaragua

Escrito por: Daniela Matus En los últimos años, la operación e interconexión entre empresas debido al uso de internet y todo lo relacionado con las nuevas tecnologías, ha aumentado y con ello, el reforzamiento de los mecanismos de ciberseguridad. Ciberseguridad se entiende como la práctica de proteger los sistemas de información ante ataques digitales, siendo…

La importancia de implementar un programa de cumplimiento ambiental en su empresa
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La importancia de implementar un programa de cumplimiento ambiental en su empresa

Escrito por: Yoser González Cada vez son más las empresas que muestran interés, se informan, se suman e implementan políticas, programas o modelos de gestión de cumplimiento enfocados en materia ambiental, o bien, buscan revisar o actualizar sus políticas existentes. Pero ¿qué debemos entender por cumplimiento ambiental?, ¿por qué es importante implementar un programa para…

Sostenibilidad y Cumplimiento en Guatemala
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Sostenibilidad y Cumplimiento en Guatemala

Escrito por: Astrid Dominguez El mundo de los negocios ha otorgado especial preminencia a la responsabilidad de las empresas respecto a los diversos impactos económicos, sociales y ambientales que puedan generar en la sociedad, con relación al desarrollo de sus actividades comerciales. Es por esto que el sector empresarial ha optado por implementar acciones que…

La Prevención como una forma de administración en Guatemala
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La Prevención como una forma de administración en Guatemala

Escrito por: Astrid Dominguez En Derecho, la prevención es una práctica especialmente valiosa. Se enfoca en la identificación y resolución de problemas antes de que ocurran, lo que nos permite minimizar los riesgos y asegurar el éxito a largo plazo. Al integrar la prevención en la administración, podemos mejorar la eficiencia, aumentar la satisfacción de…

Conoce la responsabilidad penal de los representantes legales en Honduras
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Conoce la responsabilidad penal de los representantes legales en Honduras

Escrito por: Grossnie Velásquez ¿Alguna vez se ha encontrado preguntándose acerca de la responsabilidad penal de los representantes legales? En este artículo trataremos de explicar los distintos conceptos y principios jurídicos involucrados cuando se trata de la responsabilidad penal de los representantes legales. Exploraremos cómo estos principios se aplican en varios escenarios y entenderemos su…