Cumplimiento Regulatorio

Cumplimiento Regulatorio

Nuestro equipo multidisciplinario de +200 de abogados, trabaja en sinergia entre las 16 áreas de práctica que ofrecemos, garantizando que todas sus necesidades legales estén cubiertas. La especialización y experiencia de nuestro equipo en las distintas industrias, garantiza un asesoramiento minucioso y de calidad. 

 

Como verdaderos aliados estratégicos, nos involucramos en la elaboración de análisis de riesgos, políticas, procedimientos, supervisión de cumplimiento e investigaciones internas, creando valor a su empresa y minimizando las consecuencias económicas del incumplimiento. Creemos en el asesoramiento preventivo, por lo que le acompañamos en el proceso de diseñar sus procesos, delegando adecuadamente las responsabilidades, actuando con los más altos estándares éticos en el cumplimiento de la normativa.  

Los servicios que presta Consortium Legal en esta área son los siguientes:

  • Identificación y evaluación de riesgos. 
      • Revisión de prácticas y procedimientos utilizados por las empresas, para la determinación de riesgos legales existentes. 
      • Identificación de riesgos (“Risk Assessment”) en materia de ética y corrupción en función del Sector al que pertenece el negocio.  
      • Plan de gestión de riesgos y mitigación de estos. 
      • Asesoría en la gestión de riesgos legales de la entidad. 
  • Creación de programa de cumplimiento regulatorio adaptado a las necesidades de la empresa. 
      • Creación de políticas y procedimientos. Elaboración desde un enfoque basado en riesgo, políticas, programas, normas y procedimientos de la entidad, incluyendo manuales de cumplimiento y políticas “Know your client”. 
  • Acompañamiento en el diseño y la ejecución del programa de cumplimiento. 
  • Capacitación sobre la implementación de los servicios de cumplimiento. 
  • Auditorías preventivas y monitoreo del programa de cumplimiento. 
  • Acompañamiento en la gestión del oficial de cumplimiento. 
  • Investigaciones internas 
  • Asesoría en mejores prácticas internacionales y en la mejora continua en materia de Cumplimiento Regulatorio. 
  • Estrategias de cumplimiento regulatorio sectorial 
  • Capacitación y cursos de actualización de normativa  

EQUIPO REGIONAL

Lionel Aguilar

Socio

laguilar@consortiumlegal.com

Guatemala

César Ramos

Socio

cramos@consortiumlegal.com

El Salvador

Jeovanny Hernández

Socio

jhernandez@consortiumlegal.com

Honduras

Rodrigo Taboada

Socio

rtaboada@consortiumlegal.com

Nicaragua

Juan Manuel Cordero

Socio

jcordero@consortiumlegal.com

Costa Rica

¿Necesitas asesoría legal?

Escríbenos

Ir arriba