Cumplimiento Regulatorio

René Guzmán

Asociado - El Salvador

René es Asociado en Consortium Legal – El Salvador. Con más de 4 años de experiencia, se ha especializado en las áreas de cumplimiento y prevención de Lavado de Dinero y en el asesoramiento legal de instituciones privadas, sociedades anónimas, asociaciones y fundaciones sin fines de lucro, etc.

En materia de Prevención de Lavado de Dinero y otros Activos, la asesoría brindada abarca procesos de registro y acreditación de sujetos obligados ante la Unidad de Investigación Financiera, lo cual lo ha llevado a ejercer labores constantes en el diseño de manuales de cumplimiento, elaboración de políticas KYC, asesoría legal a Encargados de Cumplimiento en el ejercicio de sus funciones mantener la comunicación con las distintas entidades reguladoras, así como la elaboración de opiniones legales en relación a la aplicación de la normativa vigente de Lavado de Dinero y otros Activos.

Se ha destacado en las asesorías a empresas para la implementación de programas de cumplimiento, enfocados en la prevención de lavado de dinero y activos y en el cumplimiento por parte de las entidades de los requisitos exigidos por la UIF, actualmente ha enfocado su experiencia en la asesoría y desarrollo de los departamentos de cumplimiento en empresas de diversos rubros que abarcan desde la comercialización automóviles, importación de materiales de construcción, empresas inversionistas de tecnología, asociaciones y fundaciones sin fines de lucro, sociedades de economía mixta, etc.

Adicionalmente, cuenta con experiencia en el área corporativa, lo que le ha permitido asesorar en Juntas Directivas, de Accionistas o como asesor en las áreas de cumplimiento. Dentro de su constante preparación está acreditado como Oficial de Cumplimiento certificado por FIBA en asociación con la Universidad Internacional de Florida.

  • Licenciado en Ciencias Jurídicas, Universidad Doctor José Matías Delgado, El Salvador (2019)
  • Curso sobre “Análisis del nuevo instructivo de la Unidad de Investigación Financiera: alcance, retos y oportunidades para los sujetos obligados " (FEPADE - 2021)
  • Oficial de Cumplimiento certificado por FIBA en asociación con la Universidad Internacional de Florida
  • Abogado autorizado por la Corte Suprema de Justicia de la República de El Salvador (2021)

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